금감원 증권사에 내부통제 강화 주문, "투자자 보호 프로세스 여전히 미흡"

[비즈니스포스트] 금융감독원이 주요 증권사 준법감시인에게 내부통제 강화를 당부했다.

금감원은 서울 여의도 금융투자협회에서 '투자자 중심 내부통제 강화를 위한 간담회'를 열었다고 21일 밝혔다.

금감원은 간담회에서 최근 주요 검사‧점검 결과와 내부통제 상 시사점 등을 안내하며 각 회사의 준법감시업무에 적극 반영할 것을 주문했다.

서재완 금융감독원 부원장보는 “일부 거점점포에서 위법 과당매매, 불법 임의매매, 고객 신용정보 무단 조회 등 심각한 내부통제 부실 사례가 발생했다”며 “최근 점검 결과 사전 예방적 투자자 보호 프로세스가 여전히 미흡한 것으로 평가됐다”고 말했다.

서 부원장보는 이어 “준법감시부서가 회사 내 ‘레드팀’으로 통제·관리 역할을 수행해야 한다”며 “대표이사를 포함한 경영진은 준법감시부서가 충분한 권한과 인적·물적 기반을 갖추고 내부통제체계를 철저히 점검·개선토록 지원해야 한다”고 강조했다.

금감원은 최근 다시 늘어나는 추세인 해외투자 관련 내부통제 유의 사항을 안내하고 투자자 보호 절차 재점검도 당부했다.

금감원은 1일 발표한 ‘광고업무 종합개선안’ 도입 상황을 점검하고 증권사들의 허위·과장광고가 근절되도록 내부통제를 강화할 것도 주문했다.

금감원 관계자는 “이번 간담회로 감독당국과 증권업계가 내부통제 강화 필요성 관련 인식을 공유해 준법감시기능 제고 등 실무적 노력이 이어질 것으로 기대한다”며 “앞으로도 시장과 소통하며 현장 중심 감독업무를 수행해나가겠다”고 말했다. 김현수 기자